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首证投顾被暂停新增客户一年

时间:2019/7/28 17:38:25  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  “这个票100%成功”,“咱们这是100%的准确率”,“一个月至少20%收益”,“下跌绝不可能发生”,“一个周期下来肯定能把亏损赚回来”,“保收益的100%准确率”,“只要你按照老师指令操作,一只股就能把费用赚回来”,“大概做一个半月收益50%”,“两个月整体收益40%以上”...
     “这个票100%成功”,“咱们这是100%的准确率”,“一个月至少20%收益”,“下跌绝不可能发生”,“一个周期下来肯定能把亏损赚回来”,“保收益的100%准确率”,“只要你按照老师指令操作,一只股就能把费用赚回来”,“大概做一个半月收益50%”,“两个月整体收益40%以上”等。

  上述信息均为首证投顾部分业务人员通过微信向客户发送的。据了解,首证投顾业务人员除了违规承诺收益外,还存在虚假、不实、误导性宣传违规行为。根据北京证监局披露的内容来看,首证投顾部分业务人员通过微信还向客户发送了“这个是我们公司在证监会备案的对公账户”、“我们的价格是经过证监会统一批准的,你不要犹豫”,以及“老师推荐的每一只股票都在证监会有备案,随时可查”等信息。

  根据《证券投资顾问业务暂行规定》中第四条规定,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。第二十四条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

  北京证监局表示,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第四条、第二十四条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,现责令公司改正,暂停新增客户1年。公司应在收到本决定之日起,立即开展全面整改,严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》等规定,切实提高公司合规管理水平,在暂停期内按月报送整改进度情况。

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